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【科普】除了ASIC,这一监管机构你必须了解!

2017年11月15日 Tags: ,

相信最近一段时间,大家随时随处都会听到“监管”这个词儿,例如比特币监管、ICO监管、金融衍生品监管,而且每一个都在金融市场掀起了狂风骇浪。

今天,我们就来聊一聊金融衍生品监管!

金融衍生品监管机构

全球金融衍生品监管机构很多,我们熟悉且具有权威公信力的监管机构有英国FCA、澳洲ASIC、美国美国NFA以及塞浦路斯Cysec等。

众所周知,Vantage FX拥有多国监管牌照,主要包括FCA(英国金融市场行为监管局)、ASIC(澳大利亚证券与投资委员会)等。FCA监管牌照号:FRN 590299。ASIC监管牌照号:AFSL 428901。点击查阅

当然,除了ASIC,我们身为金融衍生品人,还需要了解其他监管机构。今天,我们就来详细聊一聊英国FCA。

FCA

FCA全称Financial Conduct Authority,即(英国)金融市场行为监管局。

总部:英国伦敦

监管级别:五星

监管范围:银行、保险以及投资事业,包括金融衍生品、证券和期货。

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过FCA对所有在其境内注册的金融机构进行严格的监管。

FCA监管机构特色

FCA对风险的容忍度将比FSA更低,并加更倾向于采取预防手段而不是坐等损害发生。

这种方法还将意味着更多地使用科学判断等方法,以及专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应的干预。

注:FSA即英国金融服务管理局,是FCA的前身,是英国金融投资服务行业的中央监管机构,负责监管银行、保险以及投资业务。

FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其认受性得到投资者高度认同。

由于授权标准严格,只有少数公司成功获得了FCA全牌照认证,认证公司除了可以在英国经营相关业务外,更可在全球大部分地区经营或提供服务。

FCA金融衍生品监管

英国FCA金融监管牌照大致划分

1欧盟牌照

根据欧盟现行监管法律,任何一个在欧盟某一个国家获得的监管,其他国家均应予以承认。诸如德国、意大利及法国等金融监管牌照,这种牌照是最弱的一种。事实上这些公司是不受FCA监管的。

2Basic Lincense

符合英国的监管,但在英国没有办公室或分公司。大多是发给一些白标。这一种和第一种通常来说都是unable to hold clients money,也就是没有资质持有客户资金。

3Full License

必须经过FCA审核,且在英国设实体办公室。这种多数都是able to hold clients money的,即有资质持有客户资金。在英国的公司和个人只能进行受监管的金融服务活动,他们必须受到FCA授权进行这类活动,或者以其它方式得到豁免。

一些没有获得FCA授权的公司很可能在进行欺诈活动。如果你与未授权公司进行交易,那么一旦出现问题,你将无法获得金融申诉专员服务机构(FOS)或者金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

英国FCA金融监管牌照

成为FCA监管(授权)经纪商条件

受FSA监管的金融衍生品经纪商必须遵守很多行业规定,以下其中几个规定:

保证客户资金放在一个可信度高的银行,以保证资金的安全。这个银行必须也受FSA监管。

客户的资金必须与公司的资金分离,不允许将客户资金用于公司运营。

周期性向FSA发送财务报告,并且每年要接受系统全面的审计。

FCA监管意义

1、个人投资者的资金获得更高保障;

2、客户资金帐户与公司资金帐户分离;

3、根据FCA的客户资金规定,所有外部存入的资金,被视为客户资金;这些规则可以防止因为金融服务提供者的不足而造成客户资金的损失。

以上就是今天关于英国FCA监管机构的一些介绍。大家可以留言说说你对FCA或者ASIC的印象,挑选粉丝送万小致同款眼罩

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